Требования:
- В руководство CIF должно быть принято не менее двух лиц с достаточно хорошей репутацией и опытом, чтобы обеспечить надежность и рациональность управления CIF;
- Более того, компания должна нанимать людей с хорошей репутацией, которые обладают необходимыми навыками, знаниями и способны выполнять свои обязанности;
- В частности, на должность руководителя отдела управления портфелем, руководителя отдела инвестиционного консалтинга, руководитель отдела обязательств, руководитель отдела по приему и исполнения поручений и руководитель отдела управления рисками должны быть зарегистрированы в государственной реестре CySEC и должны сдать государственные экзамены, которые организуются 1-2 раза в год;
Получение лицензии
1. Установление, внедрение и поддержание процедур принятия решений и
организационной структуры, которая четким и документированным образом определяет порядок подчинения и распределяет функции и обязанности. Далее, создание, внедрение и поддержание адекватных механизмов внутреннего аудита для обеспечения соблюдения решений и
процедур на всех уровнях CIF.
2. Разработка, внедрение и поддержание адекватной политики управления рисками и процедур, которые определяют риски в отношении деятельности, процессов и систем CIF и, где это уместно, установление рисков для отделов.
где это необходимо, составление матрицы рисков по отделам.
3. Внедрение и поддержание эффективных организационных и административных мер для принятия всех принятия всех разумных мер для предотвращения конфликтов интересов, негативно влияющих на интересы
клиентов.
4. Принимать разумные меры для обеспечения непрерывности и регулярности инвестиций и дополнительных услуг и деятельности, применяя соответствующие пропорциональные системы, ресурсы и процедуры.
5. Применять соответствующие процедуры идентификации клиентов, документирования и внутренней отчетности
6. Создание и поддержание функции постоянного эффективного соответствия (с учетом с учетом законодательных вопросов), которая действует независимо. Должно быть назначено ответственное лицо по внутреннему контролю
должно быть назначено, с обязанностью отчитываться перед CIF не реже одного раза в год.
7. Установление, внедрение и поддержание принципов и процедур бухгалтерского учета позволяющих своевременно подавать финансовые отчеты комиссии CySEC.
