Получение брокерской лицензии является одной из самых сложных процедур. Потребуется подготовка полного пакета документов, уточнение требований конкретной юрисдикции. Практика правового сопровождения поможет получить лицензию в упрощенном порядке. Международная консалтинговая компания Finterum предоставит полное юридическое сопровождение, окажет поддержку участникам на различных этапах работы, возьмет на себя взаимодействие с контролирующими органами.
Специфика брокерской деятельности
Это особая деятельность, которая направлена на совершение гражданско-правовых сделок по ценным бумагам за счет и от имени клиента. Также работа осуществляется от собственного имени на основе договоров с клиентами, которые заключаются на возмездной основе.
Для работы предварительно нужно получить лицензию в таких юрисдикциях, как:
- Венгрия;
- Великобритания;
- Кипр;
- Германия;
- Белиз;
- Чехия;
- Литва;
- Австралия;
- Латвия;
- Новая Зеландия;
- Панама;
- Мальта.
Соискатель должен учитывать, что в каждой стране имеются собственные требования к брокерам и потенциальным лицензиатам. Учитываются правила по подбору комплекта документов, особенности прохождения процедуры регистрации. Чтобы не столкнуться с дополнительными трудностями, желательно обратиться в профессиональную компанию.
Как выдается лицензия на брокерскую деятельность
Для получения финансовой лицензии необходимо пройти определенную процедуру:
- подготовка комплекта документов на лицензирование;
- регистрация новой организации непосредственно для оказания услуг в качестве брокера-дилера;
- открытие счета в подходящем банке для выполнения операций и переводов по всему миру;
- использование юридического сопровождения для снижения расходов времени и полного соблюдения порядка;
- консультирование по вопросам налогообложения, персональных данных, интеллектуальной собственности, страхования и ценных бумаг;
- прохождение процедуры паспортизации финансовой деятельности на территории Европейской экономической зоны, а также в других регионах мира.
Важно помнить, что во всех юрисдикциях устанавливаются похожие требования. Но существует и список дополнительных опций, без которых получение лицензии не представляется возможным, а получение положительного решения вряд ли станет возможным.
Перечень минимальных требований
Регуляторы в разных государствах предъявляют примерно одинаковые требования к потенциальным заявителям, включая:
- Предоставляемый размер уставного капитала. Во многих случаях точно определяется, когда лицензия на финансовую деятельность предоставляется только юридическим лицам. Иногда допускается выдачи лицензии для граждан и иностранцев.
- Наличие определенного количества специалистов. Обязательно должен работать опытный бухгалтер, aml-офицер и директор.
- Требования к физическим лицам. Если допускается работа в качестве самостоятельного трейдера, требуется информация о статусе банкротства. Подобные лица не привлекаются в качестве профессиональных требований.
- Внесение государственной пошлины. Оплачивается вместе с основными документами, которые должны подаваться в полном объеме.
- Требования к статусу резидентности. Учитывается ведение деятельности на постоянной основе в том государстве, где предоставляется лицензия на осуществление брокерской деятельности.
Лицензия Форекс требует соблюдения каждого из представленных пунктов. Только в этом случае выдача разрешения становится возможной для совершения сделок в соответствии с установленными требованиями федерального законодательства.
Получение лицензии становится важным, хотя и не обязательным этапом. Это связано с тем, что большие суммы клиенты предпочитают доверять аккредитованным специалистам и юридическим лицам. В противном случае конфиденциальность информации и сохранность средств ничем не гарантируется.
Особенности выбора юрисдикции
Перед запросом лицензии важно правильно выбрать страну присутствия. Существуют основные факторы, которые нужно учитывать для потенциальных инвестиций и брокерской деятельности:
- Предполагаемый масштаб деятельности. Учитывают доступный бюджет, возможность и необходимость привлечения кредитных средств.
- Расходы на лицензию. Также принимают во внимание предполагаемый срок действия, а также необходимость повторного оформления документов для продолжения торговли.
- Сумма уставного капитала. Является важным параметром еще до проведения установленных процедур регистрации.
- Репутация юрисдикции на международном уровне. Принимают во внимание доступность для высококлассных клиентов, уровень доверия со стороны трейдеров, непосредственная связь с различными категориями клиентов. Также учитывают право работать на законных основаниях в выбранной стране.
- Лицензионные условия. Представляют собой требования, которые нужно соблюдать независимо от личных возможностей. К ним относится уплата сборов, требования к отчетности, критерия владения, аудит и соблюдение правил налогообложения.
- Доступность использования финансовых услуг. Учитывается возможность открывать торговых и банковских счетов. Предполагается снижение комиссионного сбора, если счет открывается с минимальными рисками.
- Действующие валютные правила. Страны с недостаточно строгими условиями по регулированию обеспечивают свободу выбора дополнительных опций и услуг, а также необходимую гибкость. Это увеличивает возможность предложения наиболее интересных условий последующей работы между дилерами и клиентами.
У нас доступна лицензия Forex с полным оформлением документов практически без участия клиентов. Оформите заявку на официальном сайте, выбрав подходящий набор дополнительных опций. Также можно позвонить менеджеру для уточнения требований и условий предстоящей работы. Предварительно ознакомьтесь с отзывами и обзорами пакетов услуг.
Полезные статьи
