Получение брокерской лицензии

Специфика брокерской деятельности

Это особая деятельность, которая направлена на совершение гражданско-правовых сделок по ценным бумагам за счет и от имени клиента. Также работа осуществляется от собственного имени на основе договоров с клиентами, которые заключаются на возмездной основе.

Для работы предварительно нужно получить лицензию в таких юрисдикциях, как:

• Венгрия;
• Великобритания;
• Кипр;
• Германия;
• Белиз;
• Чехия;
• Литва;
• Австралия;
• Латвия;
• Новая Зеландия;
• Панама;
• Мальта.

Соискатель должен учитывать, что в каждой стране имеются собственные требования к брокерам и потенциальным лицензиатам. Учитываются правила по подбору комплекта документов, особенности прохождения процедуры регистрации. Чтобы не столкнуться с дополнительными трудностями, желательно обратиться в профессиональную компанию.

Как выдается лицензия на брокерскую деятельность

Для получения финансовой лицензии необходимо пройти определенную процедуру:

• подготовка комплекта документов на лицензирование;
• регистрация новой организации непосредственно для оказания услуг в качестве брокера-дилера;
• открытие счета в подходящем банке для выполнения операций и переводов по всему миру;
• использование юридического сопровождения для снижения расходов времени и полного соблюдения порядка;
• консультирование по вопросам налогообложения, персональных данных, интеллектуальной собственности, страхования и ценных бумаг;
• прохождение процедуры паспортизации финансовой деятельности на территории Европейской экономической зоны, а также в других регионах мира.

Важно помнить, что во всех юрисдикциях устанавливаются похожие требования. Но существует и список дополнительных опций, без которых получение лицензии не представляется возможным, а получение положительного решения вряд ли станет возможным.

Перечень минимальных требований

Регуляторы в разных государствах предъявляют примерно одинаковые требования к потенциальным заявителям, включая:

• Предоставляемый размер уставного капитала. Во многих случаях точно определяется, когда лицензия на финансовую деятельность предоставляется только юридическим лицам. Иногда допускается выдачи лицензии для граждан и иностранцев.
• Наличие определенного количества специалистов. Обязательно должен работать опытный бухгалтер, aml-офицер и директор.
• Требования к физическим лицам. Если допускается работа в качестве самостоятельного трейдера, требуется информация о статусе банкротства. Подобные лица не привлекаются в качестве профессиональных требований.
• Внесение государственной пошлины. Оплачивается вместе с основными документами, которые должны подаваться в полном объеме.
• Требования к статусу резидентности. Учитывается ведение деятельности на постоянной основе в том государстве, где предоставляется лицензия на осуществление брокерской деятельности.

Лицензия Форекс требует соблюдения каждого из представленных пунктов. Только в этом случае выдача разрешения становится возможной для совершения сделок в соответствии с установленными требованиями федерального законодательства.

Получение лицензии становится важным, хотя и не обязательным этапом. Это связано с тем, что большие суммы клиенты предпочитают доверять аккредитованным специалистам и юридическим лицам. В противном случае конфиденциальность информации и сохранность средств ничем не гарантируется.

Особенности выбора юрисдикции

Перед запросом лицензии важно правильно выбрать страну присутствия. Существуют основные факторы, которые нужно учитывать для потенциальных инвестиций и брокерской деятельности:

1. Предполагаемый масштаб деятельности. Учитывают доступный бюджет, возможность и необходимость привлечения кредитных средств.
2. Расходы на лицензию. Также принимают во внимание предполагаемый срок действия, а также необходимость повторного оформления документов для продолжения торговли.
3. Сумма уставного капитала. Является важным параметром еще до проведения установленных процедур регистрации.
4. Репутация юрисдикции на международном уровне. Принимают во внимание доступность для высококлассных клиентов, уровень доверия со стороны трейдеров, непосредственная связь с различными категориями клиентов. Также учитывают право работать на законных основаниях в выбранной стране.
5. Лицензионные условия. Представляют собой требования, которые нужно соблюдать независимо от личных возможностей. К ним относится уплата сборов, требования к отчетности, критерия владения, аудит и соблюдение правил налогообложения.
6. Доступность использования финансовых услуг. Учитывается возможность открывать торговых и банковских счетов. Предполагается снижение комиссионного сбора, если счет открывается с минимальными рисками.
7. Действующие валютные правила. Страны с недостаточно строгими условиями по регулированию обеспечивают свободу выбора дополнительных опций и услуг, а также необходимую гибкость. Это увеличивает возможность предложения наиболее интересных условий последующей работы между дилерами и клиентами.

У нас доступна лицензия Forex с полным оформлением документов практически без участия клиентов. Оформите заявку на официальном сайте, выбрав подходящий набор дополнительных опций. Также можно позвонить менеджеру для уточнения требований и условий предстоящей работы. Предварительно ознакомьтесь с отзывами и обзорами пакетов услуг.

Полезные статьи

• Как получают брокерскую лицензию: шаг за шагом