Как получают брокерскую лицензию: шаг за шагом

Где получить брокерскую лицензию

Существует множество юрисдикций, среди которых можно выбрать место для получения лицензии:

• Великобритания;
• Венгрия;
• Кипр;
• Германия;
• Чехия;
• Белиз;
• Литва;
• Австралия;
• Новая Зеландия;
• Мальта;
• Панама.

К заявителям предъявляются собственные требования для получения лицензий. Достаточно подготовить комплект документов по запросу контролирующих органов, чтобы запустить процедуру регистрации.

Порядок получения брокерской лицензии

Чтобы получить лицензию для ведения брокерской деятельности с первого раза, необходимо пройти определенную последовательность действий:

• подготовка документов для прохождения лицензирования;
• регистрация в качестве брокера-дилера;
• открытие счета в банке для выполнения переводов и операций по всему миру;
• юридическое сопровождение для полного соблюдения необходимого порядка;
• консультирование по вопросам персональных данных, налогообложения, страхования, интеллектуальной собственности, ценных бумаг;
• прохождение процедуры паспортизации в выбранной экономической зоне.

В большинстве стран предъявляются схожие требования. При этом нужно помнить о дополнительных опциях, которые позволят получить наилучшие стартовые позиции по сравнению с конкурентами.

Подготовка комплекта документов

Для прохождения процедуры лицензирования необходимо подготовить все документы и подать их вместе с заявлением. Потребуется следующий комплект:

• справки об отсутствии судимостей у директоров и учредителей;
• заверенная и переведенная копия паспортов;
• подтверждение о происхождении средств;
• данные о регистрации юридического лица;
• договор на оформление расчетного счета.

Также потребуются данные об открытии офиса – договор аренды помещения или купли-продажи приобретения здания (помещения). Потребуется наличие штата сотрудников, брокерского счета и оплаченных пошлин.

Регистрация брокером-дилером

Для успешного прохождения процедуры регистрации необходимо ответственно подходить к данному этапу. Проблем и задержек обычно не возникает, если обратить основное внимание на следующие моменты:

• соответствие минимальной сумме уставного капитала;
• хорошая репутация каждого из акционеров и директоров, включая отсутствие судимости;
• опытный совет директоров, каждый член которого имеет высокую квалификацию;
• необходимое финансовое и техническое оснащение;
• подготовка политики и операционных процедур;
• создание полной инфраструктуры, подготовка лицензированного программного обеспечения.

При таком подходе регистрация не займет много времени. Достаточно проверить комплектность документации, а при запросе контролирующих инстанций быстро предоставлять необходимые сведения.

Открытие счета в банке

Это важное требование для осуществления финансовых платежей. Важным моментом становится открытие счета в местном банке по месту прохождения регистрации. Только в этом случае у контролирующего органа не возникает дополнительных вопросов, а финансовое учреждение не будет останавливать операцию по подозрению в сомнительности.

Минимальный размер уставного капитала в китайской юрисдикции находится на уровне 300 тысяч юаней. Также потребуется для размещения уставного капитала. Так, в зоне евро вложения требуются на уровне 80000-125000 евро, если речь идет о лицензии с ограничениями.

При этом 80000 евро придется заплатить, если планируется предоставлять инвестиционные советы и консультации, осуществлять прием и передачу торговых распоряжений от своих клиентов. Сумма в размере 125000 евро необходима, когда дополнительно осуществляется управление инвестиционным портфелем клиента, а также нужна дополнительно STP лицензия. Если нужен полный пакет без ограничений при ведении деятельности, потребуется сумма в размере 730000 евро.

Обеспечение юридического сопровождения

Важно работать с профильной юридической организацией. Во всех нюансах деятельности самостоятельно разобраться не так просто. Специалисты помогут со следующими сферами:

• особенности налогообложения;
• сбор и сохранение персональных данных;
• вопросы страхования деятельности;
• работа с ценными бумаги;
• сохранность результатов интеллектуальной собственности.

Также юрист может понадобиться для взаимодействия с государственными инстанциями. Только при правильных действиях возможно правильное и оперативное решение возникающих вопросов.

Проведение процедуры паспортизации

Обеспечивается в выбранной экономической зоны. Это касается территории Европейского союза или других регионов в мире в зависимости от места прохождения регистрации в качестве брокера.

Обратите внимание! Нередко полное прохождение процедуры регистрации может занимать несколько месяцев. Чтобы избежать подобного процесса, иногда можно приобрести готовую компанию с лицензией. В этом случае комплект документов будет практически полностью готовым. Нужно будет только внести минимальный капитал с учетом специфики будущей работы, а также предоставить данные об учредителях и директорах.

Таким образом, брокерская лицензия позволяет активно вести деятельность в легальной сфере. Подобный шаг обеспечивает больше доверия со стороны государственных служб и клиентов. Предусмотрен быстрый рост и развитие, а процедура после ознакомления не вызывает сложностей. При этом государственным инстанциям важно, чтобы все действия были выполнены правильно, а квалификация сотрудников и руководителей оставалась на высоком уровне. Осведомленными в процессах должны быть и учредители.